您的龙8平台机构是否有足够的措施来抵制欺诈行为?

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05月

很少面临如此困难的筹资环境。 监管与官僚主义的结合,加上经济环境黯淡,这意味着对大多数龙8平台机构而言,财务管理比以往任何时候都更加艰难。

与此同时,对他们服务的需求也在增加,捐款的竞争也在加剧。 龙8平台机构不得不寻找新的方式来提供服务,例如使用更多的志愿者并与新的合作伙伴合作。

这是一个双重打击,给龙8平台机构的资源带来前所未有的压力,让他们特别容易受到欺诈的危险和风险。

然而,在最新一期的年度龙8平台调查“ ,被调查的120家龙8平台机构中只有49%针对欺诈或腐败指控制定了一致的应对计划。 然而,7%的受访者在过去的12个月中经历过欺诈或受贿。

这在两个方面尤其令人担忧。 首先,这些数字可能是轻描淡写。 其次,91%的龙8平台机构了解“ ,超过一半(56%)认为这对其组织没有影响。

强烈暗示欺诈报告低于平均水平的龙8平台机构确实需要重新评估其报告机制及其控制力度。 龙8平台委员会2011年对1000家龙8平台机构进行的调查显示平均 。 但贝克蒂利调查估计损失不到5,000英镑 - 远低于该委员会的数据预期。 它表明,欺诈人数较低的龙8平台机构需要确保其流程足够严格,以便他们报告的数据准确无误。

然而,有证据表明,许多龙8平台机构仍未采用所有可用的措施,例如重大事件应对(MIR)计划,以指控欺诈和腐败。 一个完整的MIR计划包含告密者线路,向相应监管机构报告重大事故的机制,内部响应计划以及对系统进行审查以识别弱点。 不到一半的受访者表示他们有这样的计划,其中只有44%表示这是一个全面的计划。

龙8平台机构与广泛的个人和组织合作,包括海外代理商,分包商,外国或国内政府官员和合资伙伴。 任何这些都容易受到腐败或贿赂。 但是,接受调查的龙8平台机构中只有三分之一对合作伙伴,员工,代理商,供应商,受益人和国家进行尽职调查,同样数量较少的龙8平台机构实施了一系列其他措施。

其中一项措施是商业行为准则。 这项政策对龙8平台机构的文化和目标很重要,因为它告诉管理层,员工和其他利益相关者龙8平台机构希望他们如何表现并阐明龙8平台机构的原则。 在我们的调查中,38%的受访者表示他们没有这样的代码,也没有计划将其放置到位。

大多数受访者似乎已经通过了“ 对龙8平台机构的影响 - 只有1%的受访者认为它会对他们产生重大影响。 该法案不仅提供或收受贿赂,而且还未能防止提供贿赂。 该法律适用于任何在英国注册的组织,并涵盖在海外开展的活动,因此英国的组织可能会因海外工作人员的行为而受到起诉,例如当地的修理人员向当地官员提供一笔款项以解决问题。

该调查显示,龙8平台机构可能无法了解他们在该领域面临的独特风险,也不承认该行为不仅仅是遵守法律,而是认识到采取必要措施将导致更有效率的组织。 例如,该法案允许“适当的程序”辩护,根据该辩护,组织在进入商业关系时必须对第三方进行尽职调查。 只有三分之一的受访者表示他们采取了这些措施。

那些已经做出反应或打算对该法案做出反应的受访者表示,他们将审查或更新政策和程序,并培训员工。 这表明一些龙8平台机构已经意识到所需的措施,但尚不清楚这些措施是否真正得到有效实施和执行。

该报告显示,龙8平台机构需要问自己两个基本问题:他们是否引入了足够的控制来抵制欺诈; 他们是否知道“反贿赂法”如何影响他们? 如果龙8平台机构无法深入回答这些问题,我们会建议他们寻求专业意见。

Marcus McCaffrey是 的欺诈调查负责人

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